一、文档体系：构建合规性“基础框架”

等保测评现场核查的首要任务是验证企业是否建立符合标准的安全管理制度体系。企业需准备以下基础文档：

安全管理制度汇编：包括安全策略、管理规程、操作指南三级文件，覆盖人员安全（如权限管理、离职审计）、数据安全（如分类分级、加密传输）、物理安全（如机房访问控制、设备防盗）等核心领域，确保制度与等保要求（如《网络安全等级保护基本要求》）逐条对应；

定级备案与测评报告：提交系统定级备案证明（如教育系统定为二级、金融系统定为三级）及渗透测试报告（需包含测试范围、漏洞清单、修复建议），证明企业已明确保护对象并完成风险评估；

授权与审批记录：整理渗透测试授权书（需加盖公章）、测试环境审批单（如生产环境隔离审批）、数据脱敏说明（如测试中使用模拟学生信息而非真实数据），确保测试过程合法合规。

二、技术证明：验证整改措施“落地效果”

现场核查需通过技术手段验证渗透测试发现的漏洞是否彻底修复。企业需提供以下技术证明材料：

漏洞修复记录：针对高危漏洞（如SQL注入、未授权访问），提交修复前后的系统配置截图（如防火墙规则调整、数据库权限收紧）、补丁版本号（如操作系统补丁KB5005565）、加密算法升级说明（如从AES-128升级至AES-256），确保修复措施可量化、可验证；

安全设备配置文件：导出防火墙、WAF（Web应用防火墙）、日志审计系统等安全设备的配置文件（需脱敏处理），证明边界防护、入侵检测、流量监控等机制已按等保要求部署；

渗透测试复测报告：委托原测试团队或第三方机构出具复测报告，明确“已修复漏洞清单”与“剩余风险清单”（如老旧系统兼容性问题需长期整改），形成整改闭环证明。

三、运营记录：展现安全能力“持续优化”

等保测评不仅关注静态合规，更重视企业安全运营的动态能力。企业需准备以下运营记录：

安全日志审计记录：提供至少6个月的关键系统日志（如登录日志、操作日志、安全事件日志），通过SIEM（安全信息与事件管理）工具生成分析报告，证明企业具备异常行为监测（如非工作时间批量查询学生信息）与事件响应能力；

应急演练记录：提交年度应急演练方案（含演练场景、响应流程、责任分工）、演练过程视频或照片、演练总结报告，证明企业能快速处置数据泄露、系统瘫痪等安全事件；

人员培训记录：整理安全意识培训签到表、培训课件（如等保政策解读、钓鱼邮件防范）、考核成绩单，确保全体员工（尤其是运维、开发、业务部门）掌握基本安全技能。

大兴安岭企业通过构建“文档体系-技术证明-运营记录”三维材料矩阵，可全面证明渗透测试整改成果符合等保测评要求。这一模式不仅助力企业顺利通过现场核查，更通过“以证促管、以管促安”的循环，推动安全能力从“合规达标”向“持续优化”升级，为林区企业数字化转型筑牢安全根基。

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